考研網 » 考試圖書 » 證券從業資格考試.. » 圣才教育·保薦代表人-證券綜合知識專用教材(第4版） » 全部考試圖書分類

圖書簡介

第一章  保薦制度及執業規范
　第一節  保薦機構和保薦代表人的資格管理
　第二節  保薦機構和保薦代表人的職責
　第三節  保薦業務規程和保薦業務協調
　第四節  執業規范和法律責任
第二章  金融基礎知識
　第一節　貨幣供求
　第二節　金融機構
　第三節  金融市場與金融業務
　第四節  貨幣政策與金融監管
　第五節  財政與稅收
　第六節  外匯管理與金融全球化
第三章  證券基礎知識
　第一節  證券及證券市場概述
　第二節  證券產品一股票、債券、證券投資基金
　第三節  證券產品一其他產品
　第四節　證券交易
　第五節  證券投資分析
　第六節  證券市場監管體系
　第七節  證券市場對外開放
第四章  財務會計相關知識
　第一節  會  計
　第二節　財務成本管理
　第三節  審計與評估
第五章  法律法規

目錄

　　第一章保薦制度及執業規范
　　第一節保薦機構和保薦代表人的資格管理
　　[大綱要求]
　　掌握保薦機構、保薦代表人注冊、變更登記的條件和程序，維持保薦機構、保薦代表人資格的條件，年度執業報告的報送要求。
　　[要點詳解]
　　一、保薦機構和保薦代表人的資格管理
　　1．保薦機構和保薦代表人開展保薦業務的基本要求
　　中國證監會于2009年5月13日修訂的《證券發行上市保薦業務管理辦法》(2008年10
　　月17日頒布，以下簡稱《保薦辦法》)自2009年6月14日起施行。
　　《證券法》第十一條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法
　　采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請
　　具有保薦資格的機構擔任保薦人。《保薦辦法》所稱“保薦機構”，即此所述的“保薦人”。
　　(1)為了規范證券發行上市保薦業務，提高上市公司質量和證券公司執業水平，保護投資者的合法權益，發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：
　　①首次公開發行股票并上市；
　　②上市公司發行新股、可轉換公司債券；
　　③中國證監會認定的其他情形。
　　(2)證券公司從事證券發行上市保薦業務，應依照《保薦辦法》的規定向中國證監會申請保薦機構資格。保薦機構履行保薦職責，應當指定依照《保薦辦法》的規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作。未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務。
　　2．保薦機構、保薦代表人的資格及維持保薦機構、保薦代表人資格的條件
　　(1)證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件
　　①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；
　　②具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定；
　　③保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持；
　　④具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人；
　……

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